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環(huán)境管理體系文件編制的原則

●編制環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)當(dāng)依據(jù)如下材料

(1)GB／T 24001—ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南標(biāo)準(zhǔn)及其附錄；

(2)GB／T24004—ISO14004環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南標(biāo)準(zhǔn)；

(3)適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求；

(4)組織的環(huán)境管理現(xiàn)狀和初始環(huán)境評(píng)審報(bào)告；

(5)組織現(xiàn)行的規(guī)章制度、操作慣例、規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)文件。

●環(huán)境管理體系文件編制的原則

(1)系統(tǒng)性、完整性和邏輯性

①環(huán)境管理體系文件的編制應(yīng)從組織的整體出發(fā)，統(tǒng)一規(guī)劃和策劃，應(yīng)反映組織環(huán) 境管理體系的特點(diǎn)，滿足標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，應(yīng)充分覆蓋體系的17個(gè)要素，并體現(xiàn)各要素的功能和它們之間的相互關(guān)系。

②文件的內(nèi)容要形成一個(gè)有機(jī)整體，各級(jí)文件之間要做到邏輯關(guān)聯(lián)、層次清晰、接 口明確、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序，不能支離破碎或是矛盾百出。

(2)法規(guī)性和權(quán)威性

①環(huán)境管理體系文件是組織實(shí)施環(huán)境管理和保證環(huán)境因素得到有效控制的行為準(zhǔn)則 ，體系文件應(yīng)遵循ISO14001標(biāo)準(zhǔn)以及適用的法律法規(guī)和其他要求。

②環(huán)境管理體系文件一經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布，就成為組織內(nèi)部必須執(zhí)行的法規(guī)性 文件，是指導(dǎo)組織一切環(huán)境管理活動(dòng)的行為規(guī)范和實(shí)施審核的重要依據(jù)。

(3)適宜性、符合性和可操作性

①環(huán)境管理體系文件的編制應(yīng)適用于組織的實(shí)際情況，應(yīng)充分體現(xiàn)組織的行業(yè)特點(diǎn) 、性質(zhì)與規(guī)模，應(yīng)反映組織環(huán)境因素的類別、技術(shù)狀況和人員素質(zhì)。

②體系文件應(yīng)適用于組織內(nèi)外部客觀需求的不斷變化，當(dāng)組織的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)生重大 調(diào)整、科技進(jìn)步、市場(chǎng)導(dǎo)向發(fā)生變化、相關(guān)的法律法規(guī)改變時(shí)，體系文件應(yīng)能夠及時(shí)跟上這種變化，應(yīng)反映出動(dòng)態(tài)的特性，并隨著環(huán)境管理體系的不斷改進(jìn)而得以完善。

③環(huán)境管理體系文件的策劃和編制要反映組織環(huán)境管理活動(dòng)的客觀需求，文件編制要始終圍繞符合性，標(biāo)準(zhǔn)要求的一定要寫到，寫到的一定是能夠做到的，而且不僅要做到，還要確保其有效。

④無(wú)論體系文件是簡(jiǎn)是繁，其詳略程度都應(yīng)與組織的人員素質(zhì)、技能和培訓(xùn)水平相 適宜，文件的編寫方式應(yīng)使實(shí)施者易于理解其規(guī)定的內(nèi)容和要求，應(yīng)避免產(chǎn)生歧異和不同理解，只有這樣才能保證體系文件編制合理，便于實(shí)際操作。

(4)規(guī)范性和見證性

①各個(gè)層次的體系文件應(yīng)保持統(tǒng)一的文件格式，文件的制、修訂也應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的相應(yīng)職能的評(píng)審、確認(rèn)和審批過(guò)程。

②體系文件可作為客觀證據(jù)，包括適用性證據(jù)和有效性證據(jù)，向管理者、相關(guān)方和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)證實(shí)組織環(huán)境管理體系運(yùn)行情況。

(5)一體化思路和構(gòu)想

應(yīng)充分分析現(xiàn)行管理體系的狀況，利用原有文件中適用的部分，補(bǔ)充和修改不適用和不完善 的內(nèi)容，應(yīng)重視與其他管理體系文件之間的協(xié)調(diào)一致，使各種體系文件之間合理銜接。

環(huán)境管理體系審核清單

●組織概況

(1)組織的位置；

(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式；

(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關(guān)系；

(4)組織的人員結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)項(xiàng)目；

(5)組織環(huán)境部門負(fù)責(zé)人；

(6)組織的裝備、設(shè)施；

(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。

●環(huán)境管理

(1)環(huán)境管理體系

①是否有一個(gè)形成文件的有效運(yùn)行的環(huán)境管理體系?[ZK)]

②環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源?

③是否有滿足EMS運(yùn)行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構(gòu)成及內(nèi)容?

——能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，指出對(duì)環(huán) 境產(chǎn)生的重要影響；

——能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)；

——能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)的要求；

——能夠建立有關(guān)環(huán)境目標(biāo)；

——有利于根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；

——建立有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)；

——能夠適應(yīng)未來(lái)的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應(yīng)凋整。

(2)環(huán)境方針

①環(huán)境方針是否被批誰(shuí)、簽署要以書面形式發(fā)布?

②此方針是否指出了組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境影響的保護(hù)體系?

③環(huán)境方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照?qǐng)?zhí)行?

④環(huán)境方針是否適宜可行?

⑤環(huán)境方針是針對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立和評(píng)審而提出的嗎？

⑥它是否包括對(duì)有關(guān)環(huán)境義務(wù)的陳述和承諾。如：

——為全社會(huì)環(huán)境保護(hù)做貢獻(xiàn)；

——在事業(yè)活動(dòng)的全過(guò)程減輕環(huán)境負(fù)荷；

——開發(fā)有利于保護(hù)環(huán)境、省能、省資源的原材料和機(jī)器設(shè)備；

——減少浪費(fèi)和資源的消耗（電、燃料和材料）；

——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；

——產(chǎn)品設(shè)計(jì)的原則應(yīng)遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利 環(huán)境影響；

——盡量采用環(huán)保材料、技術(shù)、控制與原材料有關(guān)的不利環(huán)境影響；

——盡量減少由于新的開發(fā)項(xiàng)目（由戰(zhàn)略策劃帶來(lái)的）所造成 的不利的環(huán)境影響；

——滿足或高于法律要求；

——努力獲得持續(xù)改進(jìn)，不斷改進(jìn)環(huán)境工程和進(jìn)行污染預(yù)防。

(3)組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)權(quán)限

①職責(zé)權(quán)限和資源

a.組織的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限是如何確立的?

對(duì)于從事與環(huán)境影響有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限、義務(wù)及相 應(yīng)關(guān)系是否有明確規(guī)定并形成了文件？

b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級(jí)人員以有效地實(shí)施環(huán)境管理體系和環(huán)境 行為共同承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)(引出“部門環(huán)境責(zé)任制”和“崗位環(huán)境責(zé)任制”)？

他們是否履行了以下的職權(quán)和義務(wù)？

——為實(shí)施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；

——確保環(huán)境方針實(shí)施；

——預(yù)測(cè)、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；

——通過(guò)指定的渠道對(duì)上述環(huán)境問題提出解決方案；

——驗(yàn)證這些解決方案的實(shí)施效果；

——采取補(bǔ)救措施，使環(huán)境領(lǐng)域中的缺陷、弊端得以糾正；

——在緊急情況下能采取應(yīng)急措施。

②驗(yàn)證的資源和人員

a.為了驗(yàn)證EMS的有效性而實(shí)施的內(nèi)部控制,組織是否規(guī)定了驗(yàn)證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?

b.為實(shí)施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎?

c.為實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)提供了合格的人員嗎?

③管理者代表

管理者代表是否由最高管理者授權(quán)批準(zhǔn)，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標(biāo)準(zhǔn)建立、保持和實(shí)施EMS的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限？

④人員、交流和培訓(xùn)

a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：

——為什么要實(shí)施EMS及其相關(guān)的環(huán)境方針、目標(biāo)和準(zhǔn)則？

——本部門、本崗位所從事的活動(dòng)對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的實(shí)際的和潛在的影響？提高環(huán)境 業(yè)績(jī)所需采取的措施？

——在貫徹環(huán)境方針、目標(biāo)中他們的作用、職責(zé)和權(quán)限。

——如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。

b.是否建立、保持并實(shí)施了有關(guān)培訓(xùn)要求的書面程序？

c.培訓(xùn)程序中是否規(guī)定了培訓(xùn)的內(nèi)容以及實(shí)施和保持的方法？特別是對(duì)方從事對(duì)環(huán) 境有顯著影響的人員應(yīng)有上崗要求并保存培訓(xùn)記錄。

d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對(duì)人員有資格要求時(shí)，是否有通過(guò)培訓(xùn)的資格證書和相應(yīng) 的工作經(jīng)驗(yàn)？

e.是有關(guān)繼續(xù)教育的培訓(xùn)記錄嗎？

⑤合同方（分供方）

a.組織如何評(píng)價(jià)和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應(yīng)提供評(píng)價(jià)方法及選擇準(zhǔn)則）

b.組織是否制定、實(shí)施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關(guān)要求？

c.組織是否對(duì)其合同方能否持續(xù)地符合有關(guān)要求進(jìn)行了有效監(jiān)督控制？

——必要時(shí)應(yīng)簽定環(huán)境保證協(xié)議；

——應(yīng)建立合格分供方名冊(cè)及檔案。

(4)環(huán)境影響

①對(duì)于來(lái)自內(nèi)、外部利益相關(guān)方對(duì)于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復(fù)的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛幔?/span>

②這些程序的制定和實(shí)施是不是為檢查和評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為的？

③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：

——原材料及其他資源的耗損和浪費(fèi)；

——對(duì)工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的影響及對(duì)人心理活動(dòng)的影響；

——外部環(huán)境影響；

——事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。

④是否針對(duì)下列事項(xiàng)制定了適用的程序：

——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；

——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機(jī)物 廢料、無(wú)機(jī)物廢料、人造廢料、危險(xiǎn)廢物等)；

——對(duì)土壤與地下水污染；

——對(duì)自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對(duì)噪音、臭氣、灰塵、震動(dòng)和視覺的影響；

——對(duì)某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）。

⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時(shí)，考慮了下述方面對(duì)環(huán)境的影響了嗎?

——正常的作業(yè)條件；

——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動(dòng)的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；

——所有過(guò)去、現(xiàn)在和計(jì)劃中的活動(dòng)。

⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進(jìn)行了登記?

程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關(guān)利益方的觀點(diǎn)?

⑦相關(guān)的利益方包括：

——顧客；

——員工；

——權(quán)威部門(政府主管部門)；

——鄰近組織或個(gè)人；

——股東和投資者；

——分供方；

——銀行；

——保險(xiǎn)公司。

(5)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)

①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測(cè)量的目標(biāo)和指標(biāo)？

②環(huán)境目標(biāo)是否具有可操作性（可測(cè)量性）？

——目標(biāo)必須是定量的；以對(duì)環(huán)境業(yè)績(jī)的持續(xù)改進(jìn)作出承諾；

——目標(biāo)之間沒有沖突；

——目標(biāo)應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時(shí)依據(jù)法規(guī)要求重新排序；

——應(yīng)規(guī)定達(dá)到目標(biāo)的期限，并能對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

③環(huán)境目標(biāo)是否包括了：

——環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；

——組織在財(cái)務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營(yíng)方面的要求；

——主要利益方的觀點(diǎn)。

(6)環(huán)境管理方案

①為實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境目標(biāo)，組織是否制定并實(shí)施了一套環(huán)境管理方案？

②這套方案是否包括了：

——實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間表、資源和職責(zé)；

——根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施；

——所有責(zé)任方參與策劃的過(guò)程；

——定期評(píng)審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。

③對(duì)以下情況（如果會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不同影響）是否制定了更為詳細(xì)的環(huán)境方案？

——新開發(fā)或新設(shè)計(jì)的項(xiàng)目；

——新產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品；

——新服務(wù)或改進(jìn)的服務(wù)；

——新過(guò)程或改進(jìn)的過(guò)程。

④對(duì)于項(xiàng)目或改進(jìn)項(xiàng)目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝運(yùn)行、停止 以及可能的報(bào)廢處置全過(guò)程？

⑤其環(huán)境計(jì)劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：

——要達(dá)到的環(huán)境日標(biāo)；

——實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方法、途徑；

——各職能部門和各個(gè)層次上都指定了負(fù)責(zé)實(shí)施環(huán)境目標(biāo)的人員； ——處理項(xiàng)目實(shí)施中的更改或改進(jìn)的程序；

——針對(duì)糾正措施是否規(guī)定了如何實(shí)施、如何評(píng)價(jià)其適應(yīng)性的方法。

(7)環(huán)境管理體系文件

①環(huán)境手冊(cè)

a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個(gè)環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容的環(huán)境手冊(cè)?

b.環(huán)境手冊(cè)是否被正式批準(zhǔn)并發(fā)布?

c.環(huán)境手冊(cè)是否包括了如下內(nèi)容：

——寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及其對(duì)環(huán)境的承諾；

——提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；

——提供重大環(huán)境因素登記；

——描述環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系；

——描述環(huán)境管理體系關(guān)鍵的職能和職責(zé)以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責(zé)范圍和內(nèi)容）；

——給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或管理?xiàng)l款的索引或摘要；

——給出二級(jí)通用程序文件的目錄；

——規(guī)定手冊(cè)審批、修改、換版、保管、控制的要求。

d.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：

——正常運(yùn)行；

——非正常運(yùn)行；

——突發(fā)事件；

——偶發(fā)事故；

——緊急情況；

——過(guò)去、現(xiàn)在和計(jì)劃中的經(jīng)營(yíng)行為。

e.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)是否包含了應(yīng)急計(jì)劃的內(nèi)容：

——處理各種情況所需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書；

——對(duì)應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時(shí)）。

②程序文件

a.是否依據(jù)環(huán)境手冊(cè)的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個(gè))來(lái)對(duì)有關(guān)要素的實(shí)施進(jìn)行控制?

b.程序文件是否規(guī)定了實(shí)施該程序的職責(zé)、活動(dòng)和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰(shuí)做? 做什么?什么時(shí)候做?怎么做?

c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過(guò)程的第三層支 持性文件?

b.這些支持性文件應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。按工作順序具體描述工作過(guò)程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個(gè)人工作的基礎(chǔ)。

④文件的管理

a.文件資料的控制范圍。

一般包括：

——與環(huán)境有關(guān)的管理文件和資料(環(huán)境手冊(cè)、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技術(shù)文件和資料；

——外部文件(國(guó)家的法律、法規(guī)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等)。

b.文件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目錄?

d.文件是否統(tǒng)一編號(hào)并按規(guī)范的格式編制?

e.在文件發(fā)布前和修訂后,是否由其指定的人員進(jìn)行審批?

f.對(duì)環(huán)境體系運(yùn)行有重要作用的各個(gè)場(chǎng)所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?

g.是否及時(shí)從文件的發(fā)放和使用場(chǎng)所收回了作廢文件?

h.對(duì)需要保留的失效文件有明確的標(biāo)識(shí)?

i.是否規(guī)定了文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求?

(8)運(yùn)行控制

①控制

a.是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并針對(duì)過(guò)程的特點(diǎn)，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動(dòng)與運(yùn)行?

b.是否對(duì)這些職能、活動(dòng)與運(yùn)行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下?

c.對(duì)以下職能、運(yùn)行與活動(dòng)是否制定書面程序

——對(duì)環(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)；

——對(duì)環(huán)境有間接影響的：如采購(gòu)、供方、承包方、原材料貯運(yùn)；

——輔助職能：財(cái)務(wù)、人事、行政管理。

d.如果沒有書面程序和作業(yè)指導(dǎo)書就會(huì)影響環(huán)境方針實(shí)施的，是否編制了相應(yīng)的程 序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？

e.對(duì)采購(gòu)和簽訂合同的活動(dòng)是否制定了程序并予以通報(bào)，以確保供方和承包方執(zhí)行 環(huán)境方針的要求？

f.是否對(duì)有特殊環(huán)境影響的過(guò)程進(jìn)行了特別監(jiān)督和控制(如廢物排放和處理過(guò)程）？

g.運(yùn)行控制的程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否與環(huán)境手冊(cè)相協(xié)調(diào)（包括引用手冊(cè)的內(nèi)容 ）？

h.在運(yùn)行控制實(shí)施前是否對(duì)其策劃的過(guò)程和設(shè)備進(jìn)行了審批？

i.是否以書面形式規(guī)定了運(yùn)行業(yè)績(jī)要求?

②驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)環(huán)境管理體系審核清單

a.是否建立并保持了驗(yàn)證，是否符合規(guī)定要求的程序?

b.規(guī)定要求包括環(huán)境計(jì)劃、環(huán)境目標(biāo)、手冊(cè)和作業(yè)指導(dǎo)書中的有關(guān)內(nèi)容。

c.對(duì)驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并保存？

d.針對(duì)每一個(gè)可能具有重大環(huán)境影響的活動(dòng)和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：

——明確并記錄需要驗(yàn)證的信息(形成文件)；

——規(guī)定驗(yàn)證結(jié)果所需達(dá)到的精密度和準(zhǔn)確性要求；

——規(guī)定驗(yàn)證程序、驗(yàn)證地點(diǎn)、測(cè)量次數(shù)并形成文件；

——制定并保持形成文件的驗(yàn)證質(zhì)量的控制程序（包括校準(zhǔn)要求和記錄）；

——制定對(duì)驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理和解釋程序；

——制定形成文件的接收準(zhǔn)則，以及對(duì)不良后果的補(bǔ)救措施；

——當(dāng)發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證手段、檢測(cè)設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)對(duì)受影響的檢驗(yàn)、測(cè)量和 試驗(yàn)的結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)定，并形成文件；

——加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的維護(hù)管理，包括搬運(yùn)和貯存規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)的設(shè)備的準(zhǔn)確度和 適用性；

——對(duì)其檢測(cè)設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標(biāo)志和記錄。

③不合格的糾正措施

當(dāng)發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績(jī)有關(guān)規(guī)定時(shí)：

a.組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責(zé)和權(quán)限?

b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應(yīng)包括：

——調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因,并記錄調(diào)查結(jié)果；

——消除不合格的糾正措施計(jì)劃；

——根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；

——實(shí)施控制，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；

——記錄所有因糾正、預(yù)防措施實(shí)施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評(píng)審。

(9)環(huán)境管理記錄

①組織是否建立了一套證實(shí)組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔案管理機(jī)制？

②這些記錄能否證實(shí)環(huán)境目標(biāo)按計(jì)劃完成的程序？

③是否制定了有關(guān)環(huán)境管理體系記錄的標(biāo)識(shí) 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護(hù)、處置的程序?

④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購(gòu)記錄、審核結(jié)果、檢測(cè)數(shù)據(jù)、管理 評(píng)審和糾正措施、投訴及跟蹤活動(dòng)、標(biāo)訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境管理體系實(shí)施的記錄？

⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相對(duì)應(yīng)？

⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護(hù)？

⑦是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？

(10)環(huán)境管理審核（內(nèi)審）

①是否建立并實(shí)施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書面程序?

②這種內(nèi)審是否檢查了：

a.環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊(cè)、環(huán)境管理計(jì)劃、環(huán)境管理程序、作 業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否有效實(shí)施？

b.環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成?

③是否制定了審核計(jì)劃？計(jì)劃是否實(shí)施?

④審核計(jì)劃是否包括了以下內(nèi)容：

a.審核范圍和對(duì)象（包括活動(dòng)和職能，組織結(jié)構(gòu)，管理和作業(yè)程序，作業(yè)范圍區(qū)域 ，作業(yè)程序）；

b.每一區(qū)域或活動(dòng)(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據(jù)是其對(duì)環(huán)境產(chǎn)生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結(jié)論)；

c.對(duì)每項(xiàng)活動(dòng)或區(qū)域?qū)嵤徍说呢?zé)任人員。

⑤是否提前（約一周)將審核計(jì)劃通知了有關(guān)部門?

⑥審核議定書和程序是否包括：

a.有關(guān)文件、報(bào)告和記錄；

b.環(huán)境業(yè)績(jī)、環(huán)境項(xiàng)目；

c.人員要求(獨(dú)立性、所需專業(yè)知識(shí)、來(lái)自內(nèi)部、外部專家的支持，確?？陀^性和 公正性）；

d.實(shí)施審核的方法（取決于被審核部門的性質(zhì)，可使用問卷、檢查清單、面談、 測(cè)量、直接觀察等方法)；

e.審核結(jié)論的報(bào)告程序（向最高管理者報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，管理者針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí) 采取措施)，在審核報(bào)告中應(yīng)明確：

——EMS符合或不符合規(guī)定的要求；

——EMS在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)的有效性；

——以往審核提出的糾正措施的實(shí)施情況和效果；

——結(jié)論和建議。

(11)環(huán)境管理評(píng)審

①最高管理者是否定期對(duì)EMS的持續(xù)適用性和有效性進(jìn)行了評(píng)審和評(píng)價(jià)？有無(wú)書面規(guī) 定?

②有關(guān)管理評(píng)審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規(guī)定的?

③評(píng)審的范圍和內(nèi)容？

④環(huán)境管理評(píng)審的結(jié)論是否記錄并形成文件？

⑤管理評(píng)審是否考慮了根據(jù)變化了的外部條件而對(duì)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)及承諾作 相立的調(diào)整？

⑥依據(jù)評(píng)審結(jié)論制定的糾正措施是否落實(shí)到了責(zé)任人？

⑦評(píng)審會(huì)議有無(wú)記錄，是否保存？

環(huán)境管理體系審核步驟

●環(huán)境管理體系審核全過(guò)程

環(huán)境管理體系審核活動(dòng)的全過(guò)程可分成以下幾個(gè)階段：

(1)啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備

①?zèng)Q定審核范圍；

②環(huán)境管理體系文件預(yù)審；

③決定審核計(jì)劃；

④審核組任務(wù)分配；

⑤工作文件準(zhǔn)備。

(2)實(shí)施審核

①首次會(huì)議；

②收集證據(jù)；

③審核發(fā)現(xiàn)；

④末次會(huì)議。

(3)審核報(bào)告及后續(xù)工作

①審核報(bào)告的編寫；

②審核報(bào)告的內(nèi)容；

③報(bào)告的分發(fā)；

④文件留存。

(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督

審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的跟蹤審核應(yīng)在商定的期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊(cè)。

監(jiān)督即對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，由審核方按規(guī)定定期進(jìn)行。保持認(rèn)證證書的有效性，促進(jìn)受審方對(duì)環(huán)境管理體系的保持改進(jìn)。

●啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備

(1)決定審核范圍

組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請(qǐng)并填寫申請(qǐng)書及有關(guān)文件，審核機(jī)構(gòu)在接到審核申請(qǐng)后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因?yàn)閷徍朔秶鷽Q定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實(shí)際位置、組織活動(dòng)報(bào)告方式。

審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

①受審核組織的名稱和實(shí)際位置；

②受審核組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素；

③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求；

④環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報(bào)告方式。

審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過(guò)寬會(huì)增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費(fèi)用。審核范圍過(guò)窄，會(huì)影響受審核方環(huán)境管理體系的符合性和有效性，對(duì)受審核方發(fā)展不利。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長(zhǎng)協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。

(2)文件預(yù)審

在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)， 并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計(jì)劃進(jìn)行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時(shí)間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。

文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：

環(huán)境管理體系手冊(cè)；管理組織的機(jī)構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報(bào)告；環(huán)境緊急事故計(jì)劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控

制法規(guī)實(shí)施情況和評(píng)價(jià)記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物處置合同；對(duì)下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的下水道規(guī)劃；有關(guān)的廢物材料清單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場(chǎng)貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報(bào)告；噪聲的調(diào)查及報(bào)告。

在審核開始前，如果認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時(shí)通知委托方。

(3)審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點(diǎn)及保證資源的有效利用。

審核計(jì)劃應(yīng)包括：

①審核目的與范圍；

②審核準(zhǔn)則：

審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手冊(cè)程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準(zhǔn)則的選取；

③受審核方待審核的組織和職能部門名稱；

④受審核方組織中對(duì)其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和人員；

⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；

⑥對(duì)受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序；

⑦引用的文件；

⑧安排審核活動(dòng)的時(shí)間表；

⑨現(xiàn)場(chǎng)審核的日期和地點(diǎn)；

⑩審核組成人員及資格和分工情況；

11與受審核方管理者舉行會(huì)議的日程表； 

12審核機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方委托方的保密承諾；

13審核報(bào)告的內(nèi)容、審核報(bào)告的分發(fā)日期和范圍；

14審核過(guò)程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報(bào)告留存要求。

(4)審核組任務(wù)分配

在審核組中，應(yīng)根據(jù)需要對(duì)每個(gè)審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核的具體環(huán)境管理體系要素、職能或 活動(dòng)。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長(zhǎng)分配審核組內(nèi)任務(wù)及對(duì)組內(nèi)任務(wù)分配作出變更。

(5)工作文件

工作文件反映審核員在審核過(guò)程中使用的文件、表格和記錄。包括：

①支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果記錄表；

②支持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報(bào)告表或不符合報(bào)告表；

③用于評(píng)價(jià)環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進(jìn)行審核準(zhǔn)備的一項(xiàng)重要內(nèi)容。檢查表主要有以下幾個(gè)方面的作用：

a.明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；

b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進(jìn)一步規(guī)范化；

c.可使審核目標(biāo)始終保持明確，保持審核進(jìn)度；

d.作為以后工作中參考的重要原始資料；

e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復(fù)的或不必要的工作。

可按以下要求設(shè)計(jì)檢查表：

a.對(duì)照審核準(zhǔn)則的要求；

b.選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)；

c.檢查表應(yīng)有可操作性；

d.審核的時(shí)間要留有余地；

e.檢查表對(duì)不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；

f.同時(shí)考慮檢查表涉及的要素和部門；

g.所抽取的樣本應(yīng)有代表性。

④會(huì)議記錄。

●實(shí)施審核

(1)首次會(huì)議

首次會(huì)議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。首次會(huì)議的目的是：

①向受審核方管理者介紹審核組成員；

②確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

③簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

④在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

⑤確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

⑥確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

⑦促進(jìn)受審核方的參與；

⑧對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序的審查。

首次會(huì)議的內(nèi)容根據(jù)上述目的加以安排。一般以受審核方致歡迎詞開始，以審核組長(zhǎng)的致謝詞結(jié)束會(huì)議。首次會(huì)議的地點(diǎn)最好在受審核方所在地舉行。首次會(huì)議應(yīng)在計(jì)劃確定的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)開始，并準(zhǔn)時(shí)結(jié)束。首次會(huì)議應(yīng)是一個(gè)簡(jiǎn)短的會(huì)議。

(2)收集審核證據(jù)

首次會(huì)議結(jié)束后，即按審核計(jì)劃進(jìn)行審核，并按事先準(zhǔn)備好的檢查表具體實(shí)施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則。通過(guò)面談、文件審閱和對(duì)活動(dòng)與狀況的觀察來(lái)收集證據(jù)。應(yīng)對(duì)不符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出詳細(xì)記錄。在環(huán)境管理體系的審核中，可分管理審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)方面。

①管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：

a.管理者對(duì)環(huán)境管理體系的理解和承諾；

b.管理者對(duì)環(huán)境問題的了解；

c.管理者對(duì)環(huán)境法律和法規(guī)的了解；

d.對(duì)管理者及員工提供環(huán)境培訓(xùn)的情況；

e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。

②現(xiàn)場(chǎng)審核使審核員有機(jī)會(huì)直接和工作人員接觸交談，以確定他們對(duì)環(huán)境管理體系的理解，同時(shí)提供了識(shí)別潛在環(huán)境問題的機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)審核不僅要掌握明顯的污染源，而且要對(duì)不明顯的污染源及具有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)仔細(xì)詢問和調(diào)查這些污染源和有關(guān)活動(dòng)以評(píng)價(jià)其影響，是否有效得到控制。以下是一些直觀識(shí)別污染問題的例子：

a.水

——排放到水體中的廢油；

——隔離器或分離器失效；

——隔離器或分離器中的垃圾；

——地面排水管的周圍有油或其他污染物；

——地面排水管被堵塞；

——水或氣排放管的情況。

b.空氣

——可見的粉塵排放；

——煙囪的可見污染；

——冷卻塔排放的可見煙霧；

——異味。

c.廢物

——廢物料車上未貼標(biāo)簽(有可能將料放錯(cuò))；

——料車未蓋蓋子(可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入)；

——料車沒有放穩(wěn)(剩余的垃圾和濾液可能流到地面)；

——廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽的料車中；

——未經(jīng)分離的廢物(減少循環(huán)利用的可能性)；

——可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用；

——丟棄了有用的物質(zhì)；

——有傾倒垃圾的跡象。

d.土地

——固體或液體廢物散落于地面；

——廢物埋藏的跡象；

——直接存放在地面上的潛在的污染物；

——廢物輸送時(shí)泄漏到地面；

——混凝土的接合處已經(jīng)不密封。

e.噪音

——在廠界內(nèi)的巨大噪音；

——突發(fā)噪音。

f.貯藏

——無(wú)隔離貯藏；

——貯罐的隔離欄已損壞破裂；

——貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外；

——圓桶無(wú)溢出盤；

——圓桶存放在地面排水管附近；

——圓桶存放在交通道附近；

——圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；

——不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。

g.視覺

——缺乏任何遮蔽物；

——現(xiàn)場(chǎng)可見的缺乏維護(hù)，不整潔和骯臟現(xiàn)象。

現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)一些關(guān)健性的問題應(yīng)進(jìn)一步追蹤審核，在對(duì)環(huán)境管理體系審核時(shí)可按體系的核心因素來(lái)追蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時(shí)，可對(duì)產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)這種環(huán)境管理方法進(jìn)行審核。在審核中除了通過(guò)面談、觀察和審閱文件等方法來(lái)收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實(shí)的可驗(yàn)證的信息來(lái)源如測(cè)量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核所獲得的大量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和恰當(dāng)性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。審核組應(yīng)對(duì)受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進(jìn)行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)部分的抽樣和測(cè)量過(guò)程的有效控制。

(3)審核發(fā)現(xiàn)

①審核組應(yīng)對(duì)所有審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不夠確實(shí)或不夠明確、不可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。確保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。

②審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的原因有三種：

a.體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán) 境法律和法規(guī)；

b.沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定；

c.實(shí)施過(guò)程或具體工作沒有成效。

③在審核中審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門的代表反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評(píng)議審核發(fā)現(xiàn)，以確認(rèn)所有造成不符合的事實(shí)基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對(duì)所述事實(shí)的確認(rèn)。對(duì)不符合情況的說(shuō)明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未參與審核的人理解。對(duì)不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場(chǎng)的人予以實(shí)施。這需要對(duì)不符合情況的報(bào)告作出必要的規(guī)定：

a.準(zhǔn)確地觀察事實(shí)；

b.寫明發(fā)現(xiàn)的場(chǎng)所；

c.為什么不一致；

d.涉及到什么人，涉及到人時(shí)應(yīng)使用職位而不寫姓名；

e.使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)；

f.事實(shí)可追溯；

g.必要時(shí)提出糾正建議。

④一般來(lái)說(shuō)審核員可以依據(jù)以下兩方面來(lái)進(jìn)行判斷不符合項(xiàng)：

a.如果不符合項(xiàng)不被修正，會(huì)出現(xiàn)什么樣的后果?

b.出錯(cuò)的可能性有多大?

⑤不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)三類。

a. 嚴(yán)重不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)重或環(huán)境管理體系要求沒有滿足、被證實(shí)對(duì)體系會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合；

b.一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造 成后果不嚴(yán)重或環(huán)境管理體系個(gè)別要求沒有滿足，被證實(shí)是小事件、對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要 影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時(shí)，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)重不符合；

c.觀察項(xiàng)主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提 醒注意的事項(xiàng)；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項(xiàng)。觀察項(xiàng)不列入不符合報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。

(4)審核組會(huì)議

①審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)作進(jìn)一步分析判斷，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成之后，末次會(huì)議之前應(yīng)該舉行一次審核組會(huì)議，綜合分析不符合情況，對(duì)環(huán)境管理體系的運(yùn)行狀況作出判斷，作出審核結(jié)論，并為末次會(huì)議和總結(jié)報(bào)告作好準(zhǔn)備。

②審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)議時(shí)必須注意以下幾點(diǎn)：

a.審核組長(zhǎng)主持；

b.僅允許審核小組成員出席；

c.集中各種不符合情況；

d.回顧所有的不符合情況；

e.審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備總結(jié)。

③對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來(lái)進(jìn)行?？偨Y(jié)報(bào)告中審核組長(zhǎng)一般應(yīng)回答有關(guān)體系的以下問題：

a.是否提供符合標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系文件?

b.這個(gè)體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施的程度如何?

c.體系文件在實(shí)施中是否有效，效果如何?

所提出的不符合項(xiàng)對(duì)于回答這些問題是有指導(dǎo)意義的，更進(jìn)一步的問題是：

a.提出的不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?

b.提出的不符合項(xiàng)是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點(diǎn)？

(5)末次會(huì)議

①末次會(huì)議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人出席，末次會(huì)議主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，并按照在審核組會(huì)議上準(zhǔn)備好的程序進(jìn)行。

②會(huì)議程序和內(nèi)容如下：

a.審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會(huì)議者簽到的列有姓名和職位的會(huì)議記錄；

b.審核組長(zhǎng)應(yīng)代表全體審核組成員對(duì)企業(yè)在審核過(guò)程中的協(xié)作表示感謝；

c.重申審核目的和范圍；

d.報(bào)告審核情況、正式上報(bào)的概要及送交被審核方的結(jié)果；

e.申明審核是一種抽樣的過(guò)程；

f.宣讀不符合情況；

g.作出審核結(jié)論；

h.所有的不符合項(xiàng)應(yīng)征得被審核部門認(rèn)可；

i.受審核方的說(shuō)明；

j.結(jié)束。

(6)例外的情況

①企業(yè)主要成員未出席會(huì)議

末次會(huì)議是在審核進(jìn)行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會(huì)議要求企業(yè)選派高層次人員代表參加。如果已安排高層人員出席會(huì)議，但是還未到場(chǎng)，應(yīng)等待其到會(huì)，審核小組組長(zhǎng)可以稍微推遲會(huì)議。推遲了一段合理的時(shí)間后，不論是誰(shuí)出席，審核組長(zhǎng)即可宣布開會(huì)。任何情況下均不能取消會(huì)議。

②記錄不符合項(xiàng)后，已采取了糾正措施

一些一般不符合項(xiàng)將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長(zhǎng)對(duì)己采取的有效的糾正措施表示滿意，那么不符合項(xiàng)將被注明“被消除”，但是在審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的事實(shí)仍將保留在報(bào)告中。

③審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況

在審核中提供不符合項(xiàng)時(shí)。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果證據(jù)表明沒有不符合項(xiàng)，應(yīng)將此結(jié)果批注于報(bào)告中。

④受審核方希望延長(zhǎng)末次會(huì)議

如果已對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了討論，而且對(duì)糾正措施已做出承諾，那么末次會(huì)議可結(jié)束。

●審核報(bào)告及后續(xù)工作

(1)編寫審核報(bào)告

審核報(bào)告是在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫的，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所確定的。內(nèi)部審核報(bào)告不需要達(dá)到外部審核報(bào)告的文件化深度，但可以對(duì)糾正措施提出建議。內(nèi)部審核報(bào)告有時(shí)在進(jìn)行末次會(huì)議時(shí)編寫。

(2)審核報(bào)告內(nèi)容

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并予署名。審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長(zhǎng)和委托方的協(xié)議，報(bào)告中還可包含下列內(nèi)容：

①受審核方和委托方的名稱及地址；

②商定的審核目的、范圍和計(jì)劃、包括參考的說(shuō)明書和合同等；

③商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準(zhǔn)則為ISO14001“環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；

④審核日期；

⑤參與審核的受審核方代表名單；

⑥審核組成員名單，包括審核組長(zhǎng)、審核員姓名、職位，需要時(shí)還應(yīng)包括資格證明 ；